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河北证监局:立足“三原则” 提升行政处罚执行工作质效

昝秀丽中国证券报·兴发娱乐官网——网页登录
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  兴发娱乐官网——网页登录讯(记者 昝秀丽)河北证监局11月19日消息,今年以来,河北证监局进一步优化行政处罚执行工作机制,创新工作方法,着力提升执行工作质效。截至目前,河北证监局作出的行政处罚所涉及当事人已全部认罚认缴,执行率达到100%,取得了良好的法治效果和社会效果。

  一方面,坚持过罚相当原则,高质量作出处罚决定。处罚决定的质量,直接决定了执行工作效果。因此,河北证监局严格把好处罚决定质量关,努力使每一名当事人感受到公平正义。一是在事实认定方面,在对违法要件进行充分辨析的基础上,对调查证据进行全面梳理、审查,综合考虑各项法定情节和酌定情节,严格区分涉嫌违法人员责任,以便于合理划分处罚梯度。二是在法律适用方面,做好新旧证券法衔接,依法适用从旧兼从轻等原则,严格落实新证券法的各项规定。三是在保障当事人合法权益方面,河北证监局严格履行法定程序,充分听取当事人的陈述申辩意见,做到对合理部分全面审慎评估并依法予以采纳。

  另一方面,坚持惩罚和教育相结合原则,做好政策法律宣讲。河北证监局将送达环节作为法律宣讲的重要抓手,在送达《行政处罚事先告知书》《行政处罚决定书》等法律文书时,河北证监局采取当面沟通、短信电话交流等多种方式听取当事人对本案的认识、看法和意见建议,并结合案件事实和执法标准,对当事人进行耐心细致的以案释法和法制教育,阐释不缴纳罚没款项的法律后果,引导其认识到自身行为的危害性,进一步了解监管部门的执法理念和工作程序,从而打消当事人的抵触心理,提高缴款意愿,进而增强法治和红线意识,并带动身边投资者遵规守法,共同维护证券市场良好生态。

  此外,坚持执法为民原则,帮助当事人解决实际困难。随着单一案件罚没款金额的提高,有部分当事人在缴纳时遇到困难,难以在规定的时间内一次性缴纳完毕。对此,河北证监局一方面对当事人经营情况和经济状况进行摸排、核实,防止恶意逃避处罚;另一方面依法按程序评估当事人延期或分期缴纳罚没款项申请,在法律授权范围内缓解当事人流动性困难。近期,应当事人申请,经河北证监局执法专题会研究,同意某当事人延期缴纳申请,并及时跟进缴纳进度,督促当事人调度资金、履行承诺,当事人最终在承诺期限内将缴纳完毕,既不影响当事人正常经营,又保证了执行效果。

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